上海由势投资管理有限公司
公司概况
上海由势投资管理有限公司（以下简称“由势投资”）成立于2015年，是一家专注于量化投资与资产管理的中型私募证券投资基金管理人，公司总部位于上海陆家嘴金融贸易区，依托长三角地区的金融资源优势，致力于通过科技驱动与专业研究，为高净值客户、机构投资者及家族办公室提供稳健的资产管理服务，截至2023年，由势投资管理规模突破50亿元人民币，员工团队近100人，其中投研人员占比超60%，核心成员多毕业于国内外顶尖院校，并拥有平均10年以上的证券市场从业经验。
由势投资以“专业、审慎、创新”为核心理念，专注于股票、期货、债券等多市场、多策略的量化投资研究，通过构建系统化的投研体系，力求在控制风险的前提下实现长期稳定的超额收益，公司是中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）普通会员单位，具备私募证券投资基金管理人资质（登记编号：P100XXXX），严格遵守监管要求，建立了完善的合规风控体系。
核心业务与投资策略
由势投资以量化投资为核心,业务涵盖股票多头、市场中性、CTA（管理期货）、套利策略等多个领域，形成多元化、多层次的资产管理产品线。
量化股票多头策略
该策略通过多因子模型挖掘股票市场的Alpha收益，结合基本面分析与大数据技术，精选具备长期增长潜力的优质标的，团队自主研发的“Alpha挖掘系统”整合了宏观经济、行业景气度、公司财务数据及市场情绪等多维度指标，动态调整投资组合，力求在市场波动中获取超额收益，代表性产品“由势量化精选1号”自2018年成立以来，年化收益率达15%，最大回撤控制在8%以内，显著跑赢同期沪深300指数。市场中性策略
市场中性策略通过多空对冲剥离市场系统性风险，专注于捕捉个股或行业间的相对定价偏差，由势投资采用统计套利与事件驱动相结合的方法，构建多头与空头组合，力争在震荡市中实现稳定收益，该策略产品适合追求低波动性的保守型投资者，2022年市场下行期间，旗下中性策略产品平均收益达6%，展现出较强的抗风险能力。CTA策略
针对期货市场的趋势性与阶段性特征，由势投资开发了趋势跟踪与套利并行的CTA策略体系，通过机器学习算法分析价格走势、持仓量及成交量等数据，动态调整仓位配置，覆盖商品期货、股指期货等多个品种，近年来，随着全球大宗商品价格波动加剧，CTA策略产品成为公司增长较快的一类资产，2023年上半年平均收益率达12%。
定制化资产管理服务
面对机构客户及高净值人群的个性化需求，由势投资提供量身定制的资产管理方案，包括家族信托、FOF（基金中基金）投资组合及ESG（环境、社会及治理）主题投资等，公司投研团队与客户深度沟通，结合风险偏好、流动性需求及收益目标，设计适配的资产配置策略，实现财富的长期保值增值。
技术优势与投研体系
由势投资高度重视科技与投研的融合,构建了“数据-模型-系统-风控”四位一体的投研平台，公司每年投入营收的15%以上用于技术研发，搭建了覆盖全市场的数据库，实时采集宏观经济、行业数据、舆情信息及另类数据（如卫星图像、消费行为数据等），为量化模型提供多维输入支持。
在模型开发方面,团队采用“基础研究+算法迭代”的双轨模式，一方面深耕传统金融理论，另一方面引入深度学习、强化学习等前沿AI技术，持续优化策略的适应性与稳定性，在股票预测模型中，由势投资融合了自然语言处理（NLP）技术，通过分析研报、新闻及社交媒体的情绪倾向，提前预判市场预期变化。
风控体系是公司稳健运营的基石,由势投资建立了“事前预警-事中监控-事后复盘”的全流程风控机制，通过设置单一持仓上限、行业集中度限制及动态止损线，有效控制组合风险，公司引入第三方托管机构，确保资产独立运作，保障投资者资金安全。
行业地位与荣誉
凭借卓越的投资业绩与合规运营,由势投资在业内积累了良好口碑，公司先后荣获“2021年度中国最佳量化私募奖”“2022年度金牛私募管理公司（量化策略）”等多项荣誉，并被《中国证券报》《上海证券报》等权威媒体专题报道，由势投资积极履行社会责任，参与“金融扶贫”“投资者教育”等公益项目，连续三年获得基金业协会“优秀会员单位”称号。
展望未来,由势投资将继续深化量化技术的创新应用，拓展跨境投资与衍生品策略，同时加强与银行、券商等金融机构的合作，拓宽资产配置渠道，公司计划在未来3年内将管理规模提升至100亿元，打造国内领先的量化资产管理品牌，为投资者创造持续、稳定的回报。
FAQs
Q1：由势投资的核心优势是什么？
A1：由势投资的核心优势体现在三个方面：一是技术驱动的投研能力，依托自主研发的量化模型与大数据平台，能够快速捕捉市场机会；二是多元化的策略体系，覆盖股票、期货、中性等多市场，适应不同行情环境；三是严格的风控机制，通过系统化风险管理与独立托管保障，确保客户资产安全，团队丰富的市场经验与对监管政策的深刻理解，也为公司的长期稳健运营提供了有力支撑。
Q2：如何选择由势投资的产品？适合哪些类型的投资者？
A2：投资者可根据自身的风险偏好与收益目标选择适配产品：若追求长期资本增值且能承受一定波动，可考虑量化股票多头策略产品；若偏好稳健收益，希望规避市场系统性风险，市场中性策略更为适合；对于看好大宗商品或期货市场趋势的投资者，CTA策略产品是理想选择，由势投资提供定制化服务，高净值客户可与投顾团队沟通，设计个性化的资产配置方案，公司建议投资者在购买前仔细阅读产品说明书，充分了解风险等级与投资策略，选择与自身风险承受能力相匹配的产品。
